AMBITI DI SUPPORTO
Procedure AML, analisi delle lacune, piani correttivi, verifica dei controlli, approfondimenti sui clienti e formazione. Per studi, imprese e operatori finanziari, con un perimetro definito sul bisogno concreto.
Il supporto è rivolto anche a Corporate Service Providers (CSP), trustee e operatori fiduciari, per le proprie esigenze AML e per casi complessi dei loro clienti.
FORME DI SUPPORTO
Un caso delimitato, un cambiamento più ampio o un bisogno formativo: sono incarichi diversi, non tappe obbligatorie.
Per un cliente, un’operazione, un fascicolo o un controllo complesso. Esaminiamo le informazioni disponibili e individuiamo incoerenze e verifiche da considerare.
Restituzione da concordare: sintesi del caso o processo, lacune informative e verifiche prioritarie.Confrontati sulla reviewPer studi e organizzazioni che devono adeguare processi, responsabilità ed evidenze alle regole applicabili e prepararsi ad AMLR.
Restituzione da concordare: mappa dei gap e piano di azione con priorità, responsabili ed evidenze attese.Confrontati sul percorso di readinessPer studi, imprese e team compliance, con casi ed esercizi costruiti sull’attività dei partecipanti.
Restituzione da concordare: programma, materiali, registro ed evidenze di partecipazione o completamento.Approfondisci la formazionePrima di iniziare concordiamo obiettivo, attività, risultato atteso, tempi e compenso. Nessun incarico certifica la conformità o garantisce decisioni di terzi.
Non sai da dove partire? Il Check AML aiuta a inquadrare il bisogno. Hai già un framework AML? Il Radar readiness aiuta a individuare un’area da approfondire. Sono strumenti facoltativi di orientamento, non assessment di consulenza.
Per studi professionali e organizzazioni soggette agli obblighi AML.
Redazione, revisione e aggiornamento di policy e procedure AML/CFT: trasformiamo requisiti e prassi operative in istruzioni su ruoli, verifiche, escalation e conservazione. La gap analysis individua gli scostamenti e distingue obblighi vigenti e preparazione al futuro AMLR.
Policy e procedure concordate, con registro delle modifiche e piano di implementazione; per la gap analysis, matrice requisiti–gap e roadmap con priorità, responsabili ed evidenze attese.
Per studi professionali e funzioni AML di payments, EMI e altri operatori finanziari che esaminano clienti o operazioni complesse.
Review specialistica di fascicoli cliente, titolarità effettiva, origine di fondi e patrimonio, alert e operazioni: colleghiamo le informazioni, identifichiamo le lacune e strutturiamo gli approfondimenti e le escalation.
Sintesi del fascicolo o processo, informazioni mancanti e motivazione delle verifiche e delle escalation proposte. Le decisioni restano alle funzioni responsabili; il supporto specialistico ha un perimetro concordato.
Per funzioni AML/Compliance e organizzazioni che devono testare processi, fascicoli o azioni correttive.
Non basta che un controllo sia descritto correttamente. Il test verifica se il disegno è adeguato allo scopo (design effectiveness) e se il controllo viene eseguito in modo efficace (operating effectiveness), seleziona evidenze coerenti con il rischio e distingue il singolo errore da una debolezza sistemica.
Rilievi collegati alle evidenze, causa e impatto, con azioni ordinate per priorità e criteri chiari per verificarne la chiusura.
Prima del test si concordano obiettivo, popolazione e campione, criteri, accesso alle evidenze e limiti. La natura del lavoro e l’eventuale requisito di indipendenza si definiscono separatamente dal supporto alla remediation.
MODELLO DI COLLABORAZIONE
